东北证券由于在豫金刚石保荐书中存在着虚假记录的内容，而被深交所发出书面警示。同时还通报批评了5名2016年豫金刚石非公开发行股票项目保代。
深交所所发布的监管函内容显示，东北证券所面临的违规行为有：
1。没有审慎的对发行对象认购资金的来源进行核查。没有按照要求向非公开发行的对象北京天证远洋基金管理有限公司的资金来源进行审慎核查。在非公开股票发行的过程，与认购对象合规性的报告，以及上市保荐书中都存在着记录内容虚假的情况。
2。没有能够在持续督导期间勤勉尽责：没有进到对募集资金的置换预投事项进行审慎核查，没能够充分的将募集资金投入项目的情况进行充分的核查；对于募投项目流动资金的程序和用途，并没有进行充分的关注；没有对设施项目保持合理职业的怀疑。
