2021年9月28日，因九鼎投资实际控制人、时任公司董事吴刚的相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会对其发出《立案告知书》。近日，中国证监会对吴刚出具《市场禁入决定书[2023]2号》，采取限制吴刚5年市场禁入措施。
九鼎投资在2月14日晚间发布公告宣布了此事并表示，公司诚恳接受监管处罚，将持续提高规范运作水平，严格遵守相关法律规定并保障广大投资者的利益。
九泰基金成立于2014年7月，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人，于2016年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金。此后几年间，九泰基金先后利用九泰九利参与五起签署保证收益协议的上市公司定增。证监会认为，九泰基金利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，违反《基金法》第二十条第一款第三项的规定，已构成违法行为，责令改正并处100万元的罚款。关于此事造成的影响，九鼎投资回应称，案件所涉责任人中吴刚系公司实际控制人，目前并未在公司担任任何职务，此次行政处罚的决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。
