如今券商经济业务再次迎来新的监管,按照新办法的规定,主要是为保护客户、加强规制、丰富内涵。要求应该严格落实目前的管理职责,强化事情发生之前,事情发生之后的全流程管控不得出现下列行为。
不可违背投资者的委托购买证券,不可私下接受委托者的委托或者接受投资者的全权委托。在没有经过投资者的同意时,不可以擅自的购买证券,或者诱导投资者去购买一些证券,存在伪造交易记录、篡改交易记录、隐匿交易记录等行为。明知投资者违规违法行为却不加以阻止,愿意提供服务。
如今券商经济业务再次迎来新的监管,按照新办法的规定,主要是为保护客户、加强规制、丰富内涵。要求应该严格落实目前的管理职责,强化事情发生之前,事情发生之后的全流程管控不得出现下列行为。
不可违背投资者的委托购买证券,不可私下接受委托者的委托或者接受投资者的全权委托。在没有经过投资者的同意时,不可以擅自的购买证券,或者诱导投资者去购买一些证券,存在伪造交易记录、篡改交易记录、隐匿交易记录等行为。明知投资者违规违法行为却不加以阻止,愿意提供服务。
免责声明:本文仅代表作者个人观点,与爱美生活网(本网)无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。
本网站有部分内容均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责,若因作品内容、知识产权、版权和其他问题,请及时提供相关证明等材料并与我们留言联系,本网站将在规定时间内给予删除等相关处理.